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知识产权管理体系认证新规已实施，这些红线千万别踩！
发布时间：
2026-09-15 08:54
来源：
各获证组织及拟申请认证单位，注意啦！国家认证认可监督管理委员会于2026年6月5日发布的《知识产权管理体系认证规则》（CNCA-IPMS-01:2026，以下简称“新规”）已于2026年9月1日起正式施行。新规作为IPMS认证活动的基本遵循文件，对认证委托人及获证组织的合规义务、审核要求及证书管理提出了更为明确和严格的规定。
为协助各单位准确识别新规环境下的关键合规风险，避免因认知偏差或准备不足导致认证资格受阻，现就新规中涉及的五类重点事项提示如下，请各组织结合自身情况予以对照核查。
一、主体资格与信用合规要求显著提升（详见《规则》5.1.2）
新规对认证申请主体的合法合规状态提出了前置性硬性要求。申请认证时，认证委托人须确保未被列入“国家企业信用信息公示系统”及“信用中国”发布的严重违法失信名单，且当前未处于被行政监管部门责令停产停业整顿的状态。
同时，申请之日前一年内，认证委托人不得发生被司法机关或行政机关认定为侵害他人知识产权的事件，亦不得受到与知识产权相关的行政处罚。存在知识产权纠纷记录的，其认证审核时间不得予以缩减。各组织应就上述事项开展专项排查，确保申请条件完备。
二、最高管理者的实质性参与义务明确为审核否决项（详见《规则》5.5.4）
新规进一步强化了最高管理者在知识产权管理体系运行中的领导责任，并将该要求上升为审核通过的刚性条件。
根据新规第5.5.4条，审核组须通过面对面访谈等形式，对最高管理者在体系中的实际参与情况进行重点核查。最高管理者应当熟悉本组织的知识产权方针及目标，并亲自参与推动体系的建立与持续改进。若审核中发现最高管理者未能有效履职，认证审核应不予通过。
此外，最高管理者或其书面授权的高级管理层成员必须出席首、末次会议，缺席将构成审核终止的法定情形。各组织应确保相关高层人员提前做好时间安排，确保有效参与审核全过程。
三、审核实施条件与程序要求进一步收紧（详见《规则》5.5.1、5.6.1、5.4.1、5.5.5）
新规对审核活动的实施条件作出了更为严格的规定，以下情形值得重点关注：
1、现场审核的强制性：所有类型的审核（含初次认证、监督审核、再认证审核及特殊审核）均须在认证委托人生产或服务正常运行的现场实施，原则上不接受远程方式替代。
2、两阶段审核的时间间隔：初次认证的第一阶段与第二阶段审核间隔最短不少于5日，最长不得超过6个月，各组织应合理规划内部准备节奏。
3、监督审核的时间刚性：初次认证后的第一次监督审核须在认证证书签发之日起12个月内完成，此后每次监督审核间隔不得超过12个月。未能在规定时限内接受监督审核的，将触发证书暂停程序。
4、审核终止的触发条件：若认证委托人实际情况与申请材料存在重大不一致（包括组织架构、场所、人员数量、产品服务类型、体系运行时间等），或审核过程中发现申请材料存在虚假信息，认证机构应终止审核活动。
四、证书维持期间的持续合规义务不容忽视（详见《规则》5.3.4、5.3.1、10.5）
新规细化了获证组织在证书有效期内应予主动履行的持续合规义务，主要包括：
1、变更通报义务：获证组织应及时向认证机构通报知识产权管理体系及认证申请条件中各项要素的变更情况，包括但不限于法律地位、知识产权权属、行政许可文件等的变动。
2、认证费用支付规范：认证费用须由认证委托人直接向认证机构支付，不得通过第三方代为支付。
3、认证记录留存要求：获证组织应在证书有效期内妥善保存认证合同、审核计划、首末次会议签到表、不符合报告及纠正措施、审核报告等全套认证记录，以备核查。
五、证书暂停与撤销的触发情形更为具体
新规对认证证书的暂停及撤销情形进行了逐一列举，各组织应重点防范以下高风险情形：
可能导致暂停的情形包括但不限于：
1、知识产权管理体系文件与实际业务运作严重脱离；
2、存在知识产权禁止性行为或不满足适用法律法规要求且未采取有效纠正措施；
3、受到与知识产权相关的行政处罚且尚未完成整改；
4、持有的与体系范围相关的行政许可、资质证书过期失效；
5、监督审核发现的严重不符合项未在3个月内完成纠正措施验证；
6、未按规定正确使用认证证书及认证标志。
可能导致撤销的情形包括但不限于：
1、被列入严重违法失信名单；
2、发生被司法机关或行政机关认定为侵害他人知识产权的事件；
3、知识产权管理体系未运行或已不具备运行条件；
4、暂停期满后导致暂停的问题未获解决。
需特别注意的是，认证证书一经撤销即不可恢复，相关组织须自暂停、注销或撤销之日起满一年后方可重新提出认证申请。
新规的实施标志着知识产权管理体系认证监管的进一步规范化与精细化。各组织应高度重视，组织相关部门及人员认真学习新规原文及释义文件，逐条对照自查，及时完善体系运行并纠正不合规事项。
同时，建议各获证组织提前与博纳认证联系，合理规划监督审核及再认证审核的时间安排，避免因排期冲突或准备不足导致证书中断或失效。
如有疑问，请及时与博纳认证联系，获取进一步指导。
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